|
关于深港通相关技术系统上线安排的通知
各会员、基金公司、托管银行及相关单位:
深圳证券交易所(以下简称“深交所”)联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)定于2016年11月11日下午收市后实施深交所、中国结算深圳分公司的深港通技术系统上线,11月14日起投产就绪,港股通相关数据接口启用。同时请拟首批开通深港通下港股通业务的参与人于11月11日或18日下午收市后完成自身港股通相关技术系统的上线实施,11月20日全部投产就绪。深港通业务启动时间另行通知。
现将相关事项通知如下:
一、深交所深港通技术上线后相关生产安排
1、静态交易参考信息文件发布
自2016年11月14日早间起,每个深市交易日深交所交易生产系统将发送国际市场互联状态信息(imcparams)、国际市场互联标的信息(imcsecurityparams,业务启动通知发布前为空)、国际市场互联汇率信息(imcexchangerate)。业务启动通知发布前证券业务开关信息(securityswitch)中暂无港股通相关业务开关,业务正式启动前暂不发送港股产品信息(hkexreff04)、最小价差文件(hkexzxjc).
2、实时行情信息发送
自2016年11月14日起,每个深市交易日深交所交易生产系统将发送港股通市场实时状态报文(Step:h,Binary:390019),快照行情频道统计报文(Step:UA004,Binary:390090)包括港股实时行情频道5001的统计消息。业务启动通知发布前证券实时状态消息(Step:f,Binary:390013)中暂无港股通相应业务状态,业务正式启动前暂不发送港股收盘价格文件hkexclpr04与5001频道港股快照行情报文(Step:w,Binary:306311).
3、行情网关升级策略
(1)计划开展深港通业务的市场参与者
应在2016年11月11日下午收市后,升级行情网关及网关监控程序至20161018版本(下载地址:www.sscc.com ->下载专区->新一代交易系统).
(2)暂不开展深港通业务的市场参与者
对于二进制协议用户,可自行决定是否升级行情网关及网关监控程序至20161018版本。
对于STEP 协议用户,建议将行情网关及网关监控程序升级至20161018版本。若继续使用20160315版本,建议修改20160315版本的网关配置以只接收指定频道数据(不接收港股通行情数据),否则在接收全部频道数据下行情网关收到港股通相关消息时会持续报错。
各会员、基金公司及相关单位应确保以上变化不影响自身系统正常运作。相关文档请参考《深圳证券交易所港股通业务市场参与者技术系统变更指南(Ver1.02)》(下载地址:www.szse.cn->深港通业务->技术指南).
二、中国结算深圳分公司技术上线后相关生产安排
11月14日起,港股通结算系统每个深市工作日对外发送深市港股通相关数据接口。具体说明请参见同步启用的《深圳市场港股通结算数据接口规范》(下载地址:www.chinaclear.cn->首页 > 服务支持 > 业务资料 > 接口规范 > 深圳市场).
全体深市结算参与人将收到两个港股通广播类型文件,分别是SZHK_SJSGB(广播类信息文件)和SZHK_TZXX(通知信息文件),以及结束标志文件END_SZHK.OK.
成功开通了深港通下港股通交易权限的结算参与人将在权限开通下一工作日收到全部12个港股通结算文件以及结束标志文件END_SZHK.OK。具体文件清单如下所示:
序号 文件名 发送周期 说明
1 SZHK_SJSMX1 每个深市工作日 交易清算明细文件
2 SZHK_SJSMX2 每个深市工作日 组合费清算明细文件
3 SZHK_QTSL 每个深市工作日 证券其他数量文件
4 SZHK_TZXX 每个深市工作日 通知信息文件
5 SZHK_YWHB 每个深市工作日 业务回报文件
6 SZHK_SJSJG 每个深市工作日 证券变动/非交易明细结果文件
7 SZHK_SJSDZ 每个深市工作日 证券余额对账文件
8 SZHK_SJSZJ 每个深市工作日 资金变动文件
9 SZHK_SJSQS 每个深市工作日 资金汇总文件
10 SZHK_SJSYE 每个深市工作日 资金余额对账文件
11 SZHK_SJSJX 每个深市工作日 资金结息文件
12 SZHK_SJSGB 每个深市工作日 广播类信息文件
各结算参与人及相关单位应确保以上变化不影响系统正常运作。
三、市场参与者港股通相关技术系统上线安排
请拟首批开通深港通下港股通业务的交易、结算参与人及其他相关单位,根据自身上线计划和方案,于2016年11月11日下午收市后或11月18日下午收市后完成自身港股通相关技术系统的上线实施,并参加11月12日、19日深港通业务全网测试,验证相关技术系统上线后的正确性,确保次一交易日交易、结算等业务的安全运行。
11月12日、19日深港通业务全网测试事宜见所司后续发布的相应测试通知和测试方案。
请各会员、基金公司、托管银行及相关单位高度重视,精心组织,积极配合深交所、中国结算深圳分公司做好深港通技术系统上线工作,同时做好自身港股通相关技术的上线工作,确保自身系统平稳运行。如有问题,请及时与深交所、中国结算深圳分公司联系。
联系方式:
深圳证券交易所: 0755—82083510
中国结算深圳分公司:0755-25946080
深圳证券通信公司: 0755—83182222
深圳证券信息公司:0755-83990296
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
二〇一六年十一月七日
关于深港通业务2016年11月12日全网测试的通知
各会员单位、基金公司及相关单位:
为确保深港通业务顺利推出,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)、香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)定于2016年11月12日组织全网测试,模拟深交所、中国结算深圳分公司的深港通技术系统提前上线、业务暂不启用时深市首交易日(港股通非交易日、非结算日)运行场景,请所有会员单位、基金公司、托管银行等市场参与者模拟深市证券各相关业务的委托申报、成交回报、行情接收以及相关的结算处理过程,检验市场各方技术系统的正确性。
现将本次测试相关事项通知如下:
一、主要内容:
1、T日早间发布T日使用的静态交易参考信息。
2、深市实时行情发布及接收展示。
3、深市日常交易、非交易等业务的委托申报、成交回报。
4、深市日常交易、非交易等业务的股份、资金清算交收。
5、D-COM系统相关业务处理,接收清算回报数据。
6、验证可正常使用新一代交易终端进行深市委托报单、行情查询、数据下载等功能。
二、测试时间:2016年11月12日9:00至18:00。测试期间港股通将模拟1个非交易日、1个非结算日,深市将模拟1个完整交易日的交易,1个结算日的结算。
三、请所有深市参与人务必参加本次测试并认真组织,按照《深港通业务2016年11月12日全网测试方案》(可在深交所会员专区、新一代交易系统QQ群查阅)等相关技术文档做好准备,落实专人负责本次测试工作。
四、各参测单位测试前务必做好系统环境和数据的备份工作。测试完成后,做好系统的恢复或变更核查和数据的恢复工作,确保下一交易日(11月14日)的交易正常安全进行。
五、所有参测单位在测试工作完成后,务必在11月12日18:00之前填写并提交《深港通业务2016年11月12日全网测试反馈表》(参见测试方案之附件一);非会员用户请将填报好的反馈表发送至sseyxb@szse.cn和szjsb@chinaclear.com.cn,邮件名为“参测单位名称+深港通业务2016年11月12日全网测试反馈表”。
登录本所“会员网上业务专区”需使用专用电子认证证书(Ekey),具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。
六、测试当日的所有数据仅为技术测试使用,不能作为任何交易、非交易等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。
七、参测单位应使用跟11月14日生产系统相同的软硬件环境参加本次全网测试。
八、测试联系电话
深圳证券交易所: 0755—82083510
中国结算深圳分公司:0755-88666429、0755-25987818
深圳证券通信公司: 0755—83182222
深圳证券信息公司:0755-83990296
特此通知
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
2016年11月7日
(原标题:关于深港通业务2016年11月12日全网测试的通知)
|
|