佛山无影脚刚被证监会罚8150万

GoldMan

来源：财联社

　　又一游资被证监会重拳出击。证监会近日发布决定书，对广东省佛山市禅城区廖国沛给予行政处罚。

　　处罚书显示，廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，2014年1月至2016年6月，控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量，被证监会罚没8150万。

　　2015股价异常波动以来，证监会便频频对游资进行严查，对于游资而言，他们是选择继续顶风作案还是金盆洗手，这是不得不思考的一个问题。

　　廖国沛是谁？

　　有人的地方就会有江湖，有江湖的地方自然也有派系，游资江湖也不例外。在游资江湖中，佛山无影脚一直是一个神奇的存在，交易日内几乎从不缺席A股交易。

　　多位业内人士向财联社表示，被证监会罚没8150万的廖国沛正是被称为“佛山无影脚”的知名游资，他是A股游资传奇风云人物，十年以上老牌游资，有“A股一日游打板鼻祖”、“低首启动首板专家”以及“熊市生存专家”之称。

　　在媒体公开报道中，财联社发现《广州日报》曾在2014年采访到廖国沛本人。在这篇报道中，媒体并没有揭露佛山无影脚的本名，而是采用了名为李奥（li ao）的化名。

　　廖国沛在采访中表示，自己是佛山禅城人，1998年从广东工业大学毕业，后携18万元进入股市，经历了近八年的“黑夜中摸索”，在亏损严重准备撤离股市的时候出现转机，至2014年账户资产已有数亿元。

　　同时，廖国沛还透露了自己的操盘手法，他称曾尝试过各种炒股办法，研究过企业报表，盯过K线图，后来变为精准操作，只买涨停和跌停股，只看K线图。

　　有意思的是，廖国沛的投资生涯也并非一帆风顺，他于1998年认购的第一只股票就遭遇失败，该股成为为数不多的刚上市就跌破发行价的股票之一。随后7年，廖国沛账户也是亏损状态，直到2007年，他才攒下人生的第一桶金，并创下单只股票盈利90%多的战绩。

　　2年半操纵15只股票，被证监会罚没8150万

　　若是没有证监会的出击，佛山无影脚或许长时间都不会以“廖国沛”的真身高调现身于公共视野。

　　证监会的行政处罚决定书显示，2014年1月至2016年6月，廖国沛控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响 “ 桐君阁 ” 等15只股票的交易价格和交易量，并于次日反向卖出获利2716.49元。

　　15只个股包括：中钢天源(12.030, -0.53, -4.22%)、安妮股份(10.180, -0.19, -1.83%)、美好集团、日机密封(36.660, -0.36, -0.97%)、天玑科技(12.840, -0.86, -6.28%)、模塑科技(5.580, -0.19, -3.29%)、八一钢铁(15.260, -0.87, -5.39%)、亚夏汽车(4.150, -0.13, -3.04%)、通程控股(5.770, -0.16, -2.70%)、日发精机(10.320, 0.00, 0.00%)、\*ST建峰(10.720, 0.00, 0.00%)、贵糖股份(6.610, -0.20, -2.94%)、横店东磁(10.370, -0.47, -4.34%)、金字火腿(8.470, -0.29, -3.31%)、桐君阁。

　　证监会调查认为，涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。最终没收廖国沛违法所得2716.48万元，并处以5432.97万元罚款，共罚没8150万。

　　仔细翻阅行政处罚决定书，财联社发现佛山系的操盘方法在股市上演绎地淋漓尽致：只打低位板、一己之力封死涨停板、当天入局，次日出局，无论赚钱与否。此外，佛山系参与个股容易得到市场认可，次日承接意愿强烈。

　　以中钢天源为例，2015年10月21日，廖国沛介入“中钢天源”500万股，占同期市场成交量的65.98%。当日该股涨10.03%，深证成份指数(10854.755, -159.79, -1.45%)跌幅5.87%，该股偏离深证成份指数15.90%。

　　2015年10月22日早盘开盘不久，他便反向卖出10月21日购入的500万股，获利815.02万元。


　　从K线图可知，廖国沛买入中钢天源之前，中钢天源股价正处于较低位置，21日买入22日便全部卖出，纪律性非常强。


　　值得注意的是，10月22日早盘，廖国沛的全部抛压对中钢天源造成了一定的影响，股价处于波动态势，但临近午间收盘，中钢天源又被其余游资强势接力，盘中拉至涨停。


　　另从中钢天源当天龙虎榜数据得知，买一席位华泰广州天河东路可能也是廖国沛的众多席位之一。

　　总结来说，廖国沛主要参与低位个股以及开板次新股，并善于挖掘低位题材股做首板，盘中喜欢直线拉升，喜欢暴力打板吃“独食”，向来都是快进快出，纪律性极强。

　　光大证券(15.280, 0.31, 2.07%)佛山绿景路独食中环环保(37.850, 3.44, 10.00%)

　　今天证监会刚刚公布对廖国沛处罚决定书，而其所常驻的营业部仍出现在了龙虎榜上，可谓是“高调”且强硬。联想到其此前盘口语言涉嫌侮骂监管层，其强势风格可见一斑。

　　目前，佛山系游资组合营业部有“光大证券佛山季华六路、光大证券佛山绿景路、海通证券(14.550, 0.35, 2.46%)广州珠江西路、长江证券(8.750, 0.06, 0.69%)惠州下埔路、长江证券佛山普澜二路、湘财证券佛山祖庙路、华泰证券(19.710, 0.47, 2.44%)佛山灯湖东路”等。其中，光大证券佛山绿景路和光大证券佛山季华六路是廖国沛的主账户。

　　12月5日盘后龙虎榜数据显示，光大证券佛山绿景路买入中环环保金额达3785万，占总成交比例24.88%，成为中环环保今日第一大买家。


　　今天13时19分，中环环保盘中突然直线拉升，23分封死涨停板。结合龙虎榜数据来看，这一定少不了光大证券佛山绿景路的推波助澜。不过，光大证券佛山绿景路虽然是廖国沛常用席位，但这个营业部并不是他的专用席位，因此，独食中环环保目前并不能百分百确定是廖国沛的交易行为，只能说可能性较大。


　　其实，无论是谁，在敏感期间出手无疑会再度引来监管层的关注，这种顶风作案的做法不可谓明智。

　　另外，对廖国沛的处罚并不仅是个案。今日，吴峻乐也因2015年7至8月间操纵“特力A(39.450, -0.86, -2.13%)”被证监会行政处罚。证监会数据显示，2017年截至10月底，共作出182项行政处罚决定，罚没款共计63.61亿元，超过去年全年总和。

　　其中，证监会罚没的金额中游资牛散的罚金占较大比例，例如华泰荣超徐留胜就因连续交易、大额封涨停、抬拉股价的方式，操纵33只股票等行为，遭证监会罚没1.1亿元；马永威、曹勇操纵福达股份(8.150, -0.22, -2.63%)股价，被罚没9153万；朱康军操纵中兴商业(9.240, -0.07, -0.75%)等股票的罚没超5亿；唐汉博等操纵股价被罚12亿．．．．．．

　　自2015年股价异常波动以来，证监会对操纵市场行为强化执法保持高压态势，持续加大惩处力度，利用资金优势拉涨停的游资从那时起变成为重灾区。

　　2017年9月22日，证监会再次表示，对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳，严厉惩处。

　　11月16日，证监会副主席李超表示，证监会将强化稽查执法，坚决整治市场乱象，对内幕交易、操纵市场、欺诈发行、虚假披露、忽悠式重组等违法违规行为露头就打，公开曝光。

　　11月2日，在第十三届中国国际期货大会上，证监会副主席方星海强调，将继续严厉打击市场操纵和内幕交易行为。

　　显然，在目前的监管环境下，游资的操作难度会越来越大，与此同时，A股的生态环境也正在改变，价值投资理念逐渐深入市场。对于游资而言，他们是选择继续顶风作案还是金盆洗手，这是不得不思考的一个问题。